Forex Cta Registrering

Commodity Trading Advisor (CTA) En CTA er et individ eller en organisasjon som, for kompensasjon eller fortjeneste, gir råd til andre om verdien av eller anbefalingen til å kjøpe eller selge terminkontrakter, 160 opsjoner på futures, 160retail valutakursforexkontrakter eller swaps. Å gi råd inkluderer å utøve handelsmyndighet over en kundekonto, samt å gi råd basert på kunnskap om eller skreddersydd til kundenes spesielle råvarekonto, spesiell vareinteressehandel eller annen lignende type informasjon. Registrering er nødvendig med mindre du har gitt råd til 15 eller færre personer i løpet av de siste 12 månedene, og hold deg vanligvis ikke til offentligheten som en CTA eller du er i en av flere bedrifter eller yrker som er oppført i vareminnesloven eller er registrert i en annen kapasitet, og ditt råd er utelukkende tilfeldig for din hovedvirksomhet eller yrke, eller du gir råd som ikke er basert på kunnskap om eller skreddersydd til kundenes spesielle vareinteresserkonto, spesiell handelsinteressehandel eller andre lignende typer informasjon, for eksempel Du gjør anbefalinger, for eksempel råd til å kjøpe eller selge spesifikke terminkontrakter hvis et bestemt prisnivå skal oppnås, gjennom nyhetsbrev, bøker og tidsskrifter. Rådene inneholder spesifikke anbefalinger og mottakerne av publikasjoner har alle de samme rådene eller Du gir spesifikke råd via e-post, telefaks, et Internett-nettsted, telefonsamtaler eller ansikt til ansiktsmøter med kunder som består av instruksjoner om å kjøpe eller selge en futureskontrakt basert på et datastyrt handelssystem, som også er tilgjengelig for kjøp og bruk på en personlig datamaskin, og kundene alle får samme råd eller du gjennomfører seminarer hvor du lærer deltakere hvordan du handler råvare futures kontrakter støttet av en programvare program som du selger, og du inviterer seminardeltakere til å delta i en spørsmål og svar-sesjon der du gir råd om handel med varer uten å spørre eller motta informasjon om de personlige egenskapene til deltakerne. Alle registrerte CTAer som styrer eller utøver skjønn over kundekontoer, må være medlemmer av NFA for å kunne drive futures eller swaps forretninger med publikum. CTA er pålagt å sende inn følgende: En utfylt online skjema 7-R (inkluderer NFA medlemskapsavsnitt) En ikke-refunderbar søknadsavgift på 200,00 Årlig spørreskjema CTA Medlemsavgift, hvis aktuelt of160750.00 En CTA er pålagt å sende inn søknader til sine oppdragsgivere og tilknyttede personer En utfylt online skjema 8-R Fingeravtrykkskort Ferdighetskrav Et ikke refunderbart hovedgebyr på 85,00 En ikke refunderbar tilknyttet person søknadsavgift of16085.00 I tillegg er alle registrerte CTAer engasjert i detaljhandel forbytte forex aktiviteter kreves for: å bli et forex firma ved å fylle ut online Form 7-R Har minst en rektor som også er en godkjent Forex Associated Person Send inn betaling av CTA Forex Firm medlemsavgift på 2.500 (eller tilleggsavgift på 1.750 hvis søkeren allerede er medlem av NFA) Alle registrerte CTAer som er engasjert i byttetransaksjoner, kreves for å: Søk om å bli byttefirma ved å fylle ut nettformular 7-R. Har minst en rektor Det er også en godkjent swap-tilknyttet person. En søknadsavgift er ikke nødvendig dersom personen for øyeblikket er registrert hos CFTC i en hvilken som helst kapasitet eller er oppført som rektor for en gjeldende CFTC-registrant. I tillegg kreves kun ett søknadsgebyr dersom personen indgiver en søknad som både tilknyttet person og rektor. Klikk her hvis du ikke allerede har tilgang til det elektroniske registreringssystemet. Hurtiglenker Utvalgt informasjon NFA publiserer flere guider for å hjelpe CTAs til å oppfylle deres regulatoriske krav. Besøk NFAs publikasjonsbibliotek for en komplett liste. Spesielle meldinger CTAer er pålagt å arkivere dokumentasjonsdokumenter med NFA elektronisk ved hjelp av NFAs DDoc-system. Klikk her for mer informasjon. Hjemmeside 62 Registrering 62 Registreringsoversikt for Retail Foreign Exchange Dealers og Forex IB, CTA og CPO Søkere Registreringsoversikt for Retail Foreign Exchange Dealers og Forex IB, CTA og CPO Søkere Commodity Futures Trading Commission (CFTC) har utstedt Endelige Forex-regler som trer i kraft 18. oktober 2010. Ethvert firma som fungerer som motpart til visse utenlandsk valuta forex-transaksjoner, er pålagt å registrere seg som en forhandler for utenrikshandel (RFED). (Futures Commission Merchants tilbyr forex-transaksjoner til sine privatkunder, men handler primært eller vesentlig som en tradisjonell FCM, unntatt å registrere seg som en RFED, men må godkjennes som et Forex-firma og utpekt som et Forex Dealer-medlem av NFA.) I tillegg Enhver som opptrer som forex-advokat, er ansvarlig for regnskapsansvarlig og / eller bassengoperatør å registrere seg hos CFTC som Introducing Brokers (IBs), Commodity Trading Advisors (CTA) eller Commodity Pool Operators (CPO) og bli medlem av National Futures Association. National Futures Association (NFA) har utarbeidet denne korte sammendraget av forexregistreringskravene for å gi faste og individuelle søkere en grunnleggende forståelse av registreringsprosessen. Alle forex-firmaer som registrerer seg som en forhandler for utveksling av varer (uavhengig eller garantert), Commodity Trading Advisor eller Commodity Pool Operator må oppfylle følgende krav: Fullførte online registreringsskjemaer: Søkere må sende en utfylt 7-R skjema gjennom NFAs Online Registrering System (ORS) .160 Tilleggskrav for innføring av meglere: Søkere som registrerer som garantert Introduksjon Meglere må sende inn en fullført garantiavtale (Form 1-FR-IB del B) fra en RFED eller FCM. Søkere som registrerer som Independent Introducing Brokers må oppfylle ytterligere økonomiske krav. Tilleggskrav for varehandelsrådgivere og råvarebassengoperatører: Før de kan begynne å henvende seg til kunder, må CTA og CPOs sende inn et opplysningsdokument to160NFA for godkjenning. Opplysningsdokumentet må fylles ut i samsvar med NFA Compliance Rule 2-41. Individuelle registreringsskjemaer: Enhver som søker som en tilknyttet person eller en Forex AP i en Forex IB, CTA, CPO eller RFED, må sende en fullført 8-R skjema gjennom NFAs Online Registration System (ORS). Ferdighetseksaminer: Alle personer som ønsker å bytte utveksling forex-virksomhet eller som overvåker denne aktiviteten vil bli pålagt å ta og bestå to eksamener. Den ene er National Commodity Futures Examination (NCFE eller Series 3), som dekker valutaterminer handelsteori, terminologi og regulering. Den andre eksamen er Retail Off-Exchange Forex Examination, Serie 34. Denne time-lange eksamen består utelukkende av forex-relaterte spørsmål. NFA har utgitt Study Guides for begge eksamenene i Registreringsdelen av nettsiden sin (nfa. futures. org). Begge eksamenene er for øyeblikket tilgjengelige og administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Testen søknadsskjema (U10) 160must be160completed online på finra. org. Avgiften for å ta serie 3-eksamen er 115, og avgiften for å ta serien 34-eksamen er 75. Fingeravtrykkskort: NFA krever at alle enkelt søkere sender fingeravtrykkskort, som sendes til Federal Bureau of Investigation (FBI) for å avgjøre om søkeren har kriminell rekord. NFA kan bare godta og behandle et komplett FBI-søkerkort. Disse kortene er tilgjengelige ved å kontakte NFAs Informasjonssenter på tallene som er oppført nedenfor. Søkere oppfordres til å sende inn mer enn ett sett fingeravtrykk med søknaden deres for å unngå forsinkelser ved å skaffe ekstra sett om nødvendig for behandling. NFA tilbyr en fingeravtrykkstjeneste for NFA-søkere på Chicago-kontoret (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) mellom klokka 8:30 og 4:00 p. m. for 15 (kontanter, sjekk eller postanvisning). For å kunne bruke NFAs fingeravtrykkstjeneste må besøkende være forhåndsregistrert i bygningsregisteret. Besøkende bør kontakte NFAs Informasjonssenter på tallene som er oppført nedenfor, eller send en e-post til informationnfa. futures. org for å forhåndsregistrere navn og besøksdato slik at de kan få tilgang til NFAs kontorer i 18. etasje. NFA anbefaler at besøkende forhåndsregistrerer minst en dag før besøket. Alle personer som blir fingeravtrykk vil bli pålagt å presentere to former for identifikasjon, hvorav en er et gyldig bilde-ID utstedt av et myndighetsorgan, for å verifisere identiteten til personen som er fingeravtrykk. NFA sender nå digitale bilder av fingeravtrykk til FBI for kriminell bakgrunnskontroll. Resultatene mottas om tre dager eller mindre, og i noen tilfeller innen flere timer, noe som resulterer i en raskere og mer effektiv registreringsprosess. CFTC-registreringsavgift: 500 refunderbart registreringsavgift for RFEDs 200 refunderbart registreringsavgift for hver IB, CTA eller CPO 85 ikke-refunderbart registreringsavgift for hver hovedansvarlig og AP for en IB, CTA eller CPO NFA Medlemsavgift: 125.000 ikke - refunderes160annlige avgifter for en forhandler for utenrikshandel 2.500 ikke-refunderbare årlige avgifter for hver IB, CTA eller CPO Denne korte oversikten er ikke ment å gi en omfattende guide til CFTC-registrering. NFA har publisert en ORS brukerveiledning 160 og en opplæring 160 på sin nettside som inneholder mer detaljert informasjon. Innen de neste flere dagene vil NFA legge ut en rekke utdanningsvideoer på sin nettside som vil gi trinnvise instruksjoner for felles registreringsoppgaver. For ytterligere informasjon, besøk NFAs nettsted på nfa. futures. org eller kontakt NFAs Informasjonssenter på (800) 621-3570 fra 8:00 til 17:00. CT mandag til fredag. September1602010 (Oppdatert februar 2012) Guide til å starte en CTA Commodity Trading Advisors Guide til å starte en CTA Commodity Trading Advisors Futures og valutahandlere som har utviklet handelsstrategier som passer for utenforstående kunder, kan være kandidater til å utvikle en vellykket vare rådgivende virksomhet fokusert på trading futures, forex eller swaps. Selv om mange effektive handelsmenn ikke har et stort nettverk av investorkontakter og kanskje ikke har ferdigheter til å henvende seg til investorkapital, er mange vellykkede administrerte kontorselskaper bygget opp rundt et partnerskap av enkeltpersoner som kollektivt kan forplikte de egenskapene som trengs for å realisere suksess. Denne artikkelen dekker de viktigste overvektene i prosessen for å lansere en handelshandelsrådgiver (CTA). en term som refererer til et rådgivende firma som forvalter kundenes eiendeler i handelsstrategier fokusert på futures (inkludert råvare futures, indeks futures, rate futures og andre), over-the-counter utenlandske valutaer (kjent som forex), swaps, vare og leverede ETFer og andre derivater regulert av Commodity Futures Trading Commission (8220CFTC8221). Oversikt 8211 Prosess for å starte en CTA Prosessen for å starte en CTA er rimelig grei og kan oppnås i løpet av uker med hjelp av erfarne rådgivere. Selv om prosessen kan variere noe, avhengig av de spesifikke omstendighetene til sjefen, involverer prosessen for å starte en CTA vanligvis: raffinering av handelsstrategier og systemer som danner enheten som vil tjene som CTA-firmaet (generelt en LLC eller en corporate enhet dannet i manager8217s hjemstat) tar nødvendige undersøkelser og arkiverer en registreringsansøkning hos CFTC (med mindre et unntak er tilgjengelig) som innleverer et medlemskapsansøkning med National Futures Association (NFA) for både CTA-firmaet og dets hovedkontorer å utvikle en kundekontraktsavtale og et dokument for risikovurdering (som må godkjennes for bruk av NFA i tilfelle registrerte CTAer) skaper overbevisende markedsføringsmateriale (for eksempel en pitchbook og tear sheet) for å markedsføre CTA-klienten som tilbyr åpningsbank og meglerkontoer for CTA-firmaet for å behandle rådgivende avgifter og utgifter utvikle en sammenhengende markedsføringsstrategi for å formidle trader8217s kanten og konkurranseposisjonen sol Initierte potensielle kunder og gjennomføre kundeavtaler som implementerer investeringsstrategien på tvers av 8220live8221-klientkontoer. I tillegg må registrerte CTAer utvikle et robust samsvarsprogram for å unngå kostbar og uønsket regulatorisk innblanding. Kontakt oss i dag for å planlegge en gratis konsultasjon. Vi kan svare på eventuelle spørsmål du måtte ha, og gi opplysninger om tidslinjen og kostnader for å starte et CTA-firma. CTA Registrering De fleste futures og valutahandlere vil måtte registrere seg hos Commodity Futures Trading Commission og vil bli pålagt å bli medlemmer av NFA før administrering av kundekontoer for kompensasjon. Vanligvis er det eneste unntaket som er tilgjengelig for handelsmenn som utøver skjønnsmessig autoritet over klientkontoer, at firmaet ikke har mer enn 15 klienter i en 12-måneders periode og ikke holder seg til offentligheten generelt som en handelspartnerådgiver. Å holde ut for offentligheten som en CTA er en potensielt svært lav standard for oppførsel som sannsynligvis vil inkludere aktiv aktivitetssatsning rettet mot eventuelle potensielle investorer bortsett fra nære venner og familie. Traders som ikke utøver skjønnsmessig autoritet over klientkontoer og kun publiserer handelshandlingsideer i nyhetsbrevformat, kan generelt også unngå CTA-registrering. Prinsipper for en registrert CTA som er involvert i oppfordring til klienten, vil bli pålagt å ta og bestå serie 3-eksamen. Serien 34-undersøkelsen vil også være nødvendig hvis CTA handler forex for kundekontoer. Store utfordringer Som med mange kapitalforvaltningsvirksomheter, er den største utfordringen vanligvis å generere interesse fra potensielle kunder og samle nok ressurser til å gjøre virksomheten levedyktig. Selv om konsekvent levere overmarkedsavkastning og utvikling av en track record med en attraktiv risikobeløpsprofil er en betydelig hindring, er konkurransen om investorg dollar intens, og å ha suksess fra et kapitalforhøyningsperspektiv krever en flittig innsats. Registrerte CTAer må utarbeide anmodningsmateriale nøye for å møte NFAs retningslinjer eller risikosanksjoner. Til tross for NFAs spesifikke regler, kan oppstartskonferanser imidlertid bruke hypotetiske eller testet resultatresultat i markedsføringsmateriell. CTAer kan bruke tredjeparts henvisningskilder, men for registrerte CTAer vil disse tredjeparts advokatene generelt må lisensieres som tilknyttede personer i CTA. Tilknyttede personer må overholde eksamenskravet på samme måte som ansatte i CTA som utfører oppfordringsaktiviteter. Andre problemer knyttet til å starte en CTA CTAs kan tilby flere handelsprogrammer til potensielle kunder gjennom samme CTA-firma og generelt under samme administrerte kontonavtale. Selv om det er viktig at kundene får riktig informasjon om programmene de velger. En CTA som handler verdipapirer for kundekontoer, må kanskje registrere seg som investeringsrådgiver avhengig av hvor CTA-firmaet er basert og andre faktorer. Unntak fra registrering er tilgjengelig i enkelte stater, men de fleste stater vil kreve registrering som investeringsrådgiver før en CTA administrerer klientmidler i strategier som involverer handel med verdipapirer. Start en Commodity Trading Advisor 8211 Lets komme i gang Hvis du er klar til å starte prosessen for å starte en CTA, vennligst kontakt oss for å planlegge en gratis konsultasjon for å svare på eventuelle spørsmål du måtte ha og for å lære mer om tidslinjen og kostnader for å starte en CTA fast. Forutgående bestemmelser krever nå å innføre meglere og forex commodity trading advisors (CTA), forex hedgefond ledere (også kjent som commodity pool operatører 8220CPO8221) hvis virksomhet involverer utveksling av valuta valutaveksling (forex) kontrakter kreves å være NFA medlemmer og registrer deg hos CFTC. Våre tjenester inkluderer veiledning gjennom søknad om ampregistrering Prosessrespons på kommentarer mottatt fra NFA eller CFTC Forberedelse av opplysningsdokumentet for CFTC-godkjenning Forberedelse av din policyforsterker Prosedyrehåndbok CFTC - og NFA-avgifter betalt direkte av deg: NFA søknadsavgift 200 CTA-medlemsavgift 750 (CTA Forex ekstra 1,750) Søknadsavgift 85 Kontakt oss for prising Last ned brosjyre Gratis konsultasjon Hva er SCG Hvorfor SCG er det bedre valget. Vi er et investeringsfond konsulentfirma og ikke et hedgefond mill eller hedgefond i en boks, som vanligvis beskriver tjenestene som tilbys av de fleste advokater som belaster titusenvis av dollar og fortsetter å bruke nøyaktig samme mal om og om igjen, ser de ut samme, hør det samme og lukt det samme. Hva SCG leverer til sine kunder er en individualisert fondstruktur og tilbyr dokumenter som umiddelbart skiller fondet ditt fra konkurransen. Våre dokumenter er fullfarget og merket med bedriftens farger og logo. Videre blir våre dokumenter gjennomgått for overholdelse av svært erfarne fondskonsulenter. I utgangspunktet gir vi bedre service til en bedre pris. SCG Fund Services Fund Services og Fund Set Up Formation Services tilpasset til ditt fond Multikjemikalie tjenester Fond enhet struktur amp amp formation Klargjør fargefonds dokumenter Uavhengige styremedlemmer Nominere Aksjonærer Fond presentasjon tonehøyde Fond statistisk analyse Manager registrering amp lisensiering Innledning til tjenesteleverandører Nyhetsbrev Melde deg på